불과 한 달 전 미국 증권거래위원회(SEC)의 게리 겐슬러(Gary Gensler) 위원장이 의회 심문에서 바이낸스에 대한 혐오감을 표명하면서 대결의 냄새가 풍겼습니다. Gensler는 가상화폐 거래소를 고객 사기꾼이자 미국 증권법의 우회자로 낙인찍으면서 폭풍이 다가오고 있음을 알렸습니다.

오늘로 빠르게 넘어가면 Binance는 SEC의 시야에서 자신을 정확히 발견합니다. 연방 증권법의 심각한 위반을 주장하는 Binance, CEO 및 관련 당사자에 대한 공식 소송이 제기되었습니다. SEC에 따르면 이러한 추정된 위반은 투자자의 자산을 위태롭게 하고 피고인이 불법적으로 총 수십억 달러의 이익을 축적할 수 있게 했습니다.

소송에 뛰어들기 전에 일이 어떻게 여기까지 오게 되었는지 이해하는 것이 중요합니다...

계속되는 법적 싸움의 무대를 마련하는 몇 가지 중요한 세부 사항이 있습니다. 이것은 일반적인 SEC 작업이 아닙니다.

- SEC 회장 Gary Gensler는 지금까지 가장 논란이 많은 지도자 중 한 명입니다.

그의 리더십 스타일은 그의 전임자들과 상당히 다르며 SEC와 규제 대상 기업 사이에 긴장된 분위기를 조성합니다.

이전에는 SEC가 기업과 규제 기관 간의 대화를 촉진하는 방식으로 규정 준수 문제를 처리했습니다. 그러나 Gensler의 리더십 하에서 열린 의사 소통의 전통을 유지하려는 시도는 침묵에 직면했습니다. 주목할만한 우려 사항은 Gensler가 답변할 수 있는 유일한 권한인 경우에도 질문에 대한 답변을 거부하는 경우가 많다는 것입니다.

그의 침묵은 회사가 간과된 후 SEC 소송을 받는 쪽에서 자신을 발견할 때 많은 것을 말해줍니다. "급성하는 산업에서 법을 해석하기 위해 집행 조치를 활용하는 것은 효과적이고 공평한 규제 접근 방식이 아닙니다."라고 의회 대표는 주장합니다.

SEC 의장 Gary Gensler가 의회에서 질문을 받습니다.

- 겐슬러 밑에서 우리는 불만을 품은 많은 직원들이 SEC를 떠나고 불행한 기업들이 미국을 떠나는 것을 목격했습니다...

Gensler의 경영 스타일은 논란이 되어 SEC 내에서 비판을 불러일으켰습니다. Hester Pierce 커미셔너는 자신의 리더십이 '무기력'하다고 설명하면서 신흥 산업에서 입법 해석을 위한 집행 조치에 의존하는 것이 비효율적이고 불공평하다고 비판했습니다.

- SEC의 무너진 리더십에 대한 가장 우려되는 설명: Coinbase와의 상호 작용.

SEC 승인을 받고 운영 세부 정보 공개 후 증권 거래소에 상장했음에도 불구하고 Coinbase는 운영 변경 없이 잠재적인 위반에 대한 임박한 소송을 알리는 Wells 통지를 받았습니다.

본질적으로, SEC 승인과 미국 투자자들이 수억 달러의 코인베이스 주식을 매입한 후, 그 주식은 이제 그것을 승인한 기관의 위험에 처해 있으며, 이제 충돌할 것입니다. 승인된 이후 비즈니스 운영에 아무런 변화가 없습니다. 

* 업데이트 * - 하나 이 기사가 게시된 다음 날 위에서 언급한 '임박한 소송'이 실행되었습니다.

- SEC가 실제로 필요했을 때 행동에 빠진 것에 대한 비판 - Gensler's Watch에서 FTX 대란이 발생했습니다.

지침을 구하는 회사가 무시되고 공개되지 않은 규칙을 위반하여 소송을 당하는 동안 FTX는 Gensler의 감독 하에 어떠한 간섭도 없는 세계 2위 거래소로 올라섰습니다. 아이러니하게도 현재 소송에 직면한 바이낸스 CEO는 FTX의 근본적인 사기를 폭로했습니다.

사용자가 FTX의 불완전하고 사기적인 회계로 인해 존재하지 않거나 잘못 배치된 자산을 거래했기 때문에 SEC는 어디에도 없습니다.

- 이는 형사 고발이 아닙니다.

소송은 규정 위반에 대한 금전적 처벌을 요구합니다. 지금까지 취한 법적 조치로 인해 형사 구금이 발생할 수 없습니다.

- 요금 'BAM 거래'에 표시되는 반복되는 이름입니다.

Binance.us의 '소유자'로 등록된 BAM Trading은 미국 법률을 준수하기 위해 만들어진 것으로 알려져 있습니다. 그러나 SEC는 Binance.com CEO CZ가 Binance.com과 Binance.us를 모두 통제하고 있다고 주장하며 BAM 거래는 Binance의 미국 운영을 위한 외관일 뿐임을 암시합니다.

이러한 배경을 바탕으로 소송에 대해 자세히 알아보겠습니다.

　 SEC, 바이낸스 고발 미국 투자자들이 등록되지 않은 온라인 플랫폼인 Binance.com 및 Binance.US를 통해 암호화 자산을 구매, 판매 및 거래하도록 유도하는 기만적인 관행의 BAM 거래. 피고인들은 승인되지 않은 암호화 자산 증권을 제공하여 투자자의 부를 위태롭게 한 혐의를 받고 있습니다.

혐의는 Zhao Changpeng이 이끄는 Binance 및 BAM Trading의 운영으로 확장되어 SEC 승인 없이 플랫폼에서 증권 시장 서비스(거래, 중개 및 청산)를 제공했습니다.

또한 소송은 Binance와 BAM Trading이 중요한 투자 관련 정보를 은폐하면서 불법적이고 등록되지 않은 암호화 자산 증권의 제안 및 판매에 참여했다고 주장합니다.

또 다른 비난은 개인 투자자로부터 약 200억 달러와 거래량 수십억 달러를 축적한 것으로 추정되는 BAM Trading 및 BAM Management의 Binance.US 플랫폼 통제에 대한 기만적인 약속을 중심으로 합니다.

이 소송은 2018년부터 미국 법률을 회피하기 위해 다단계 전략을 주장하면서 바이낸스가 지하 활동을 한다고 비난했습니다. 이 계획에는 Binance.US 플랫폼의 독립 운영자로 위장한 Zhao와 Binance의 통제하에 미국에 BAM 법인을 설립하는 것이 포함되었습니다.

또한 피고인들은 미국 고객에게 증권 관련 서비스를 제공하면서 미국 규제 감독을 우회한 혐의를 받고 있습니다. 피고인들은 또한 중요한 거래 감시 또는 조작적인 거래 통제를 구현하지 못하여 Binance.US 플랫폼에서 '워시 트레이딩' 및 자기 거래로 이어진 것으로 알려졌습니다.

이 소송은 바이낸스와 BAM 트레이딩이 주요 공개 요구 사항 및 기타 투자자 및 시장 보호를 고의적으로 회피하여 1933년 증권법과 1934년 증권거래법을 위반한 것으로 묘사합니다.

예, 1934년은 미국에서 암호화폐 거래에 적용되는 법률이 제정된 때입니다. 많은 사람들이 '블록체인 기술이 발명되기 수십 년 전'이라고 지적합니다. 저는 컬러 TV가 아직 20년이나 남았다고 지적합니다.

바이낸스, 굳건히 서약…

이 보고서가 준비되는 동안 Binance.com과 Binance.US 모두 응답했습니다.

Binance.US의 응답은 다음을 강조했습니다. "소송은 근거가 없으며 우리는 적극적으로 변호할 것입니다." 전체 진술은 해당 사이트에서 확인할 수 있습니다. Twitter 계정입니다.

Binance.com은 SEC의 조치를 비난했습니다. 그들의 웹사이트, SEC는 고객 자산이 위험에 처해 있음을 시사하는 "정당성이 전혀 없다"고 주장합니다. 그들은 플랫폼의 안전과 보안에 대한 생산적인 대화에 참여하는 대신 SEC가 "헤드라인을 만드는 것"을 선호한다고 말했습니다.

바이낸스 창업자 겸 CEO 'CZ'도 참여 Twitter, "누가 당신을 더 보호합니까?" SEC와 Binance 사이—Binance는 85%의 우위를 점하고 있지만 분명히 이것은 정확한 폴링 방법이 아닙니다. 그는 또한 SEC 의장의 소송 발표를 리트윗하며 도발적으로 물었다. "그가 자신이 보호해야 할 소비자로부터 자신의 게시물 아래 댓글을 읽은 적이 있는지 궁금하십니까?" 

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저자: 마크 피펜
런던 뉴스 데스크 | 암호 화폐 속보

이것이 얼마나 심각하게 받아들여지고 있는지에 대한 신호로, Biden이 임명한 SEC의 수장에 대한 조사는 자신의 정당인 Ritchie Torres 하원의원(D-NY)에서 나온 것입니다. 요청하는 지난 달 FTX의 붕괴로 이어진 SEC의 조치에 대한 검토를 수행하기 위해 정부 감사원(GAO).

이 편지는 암호화폐 거래소에 대한 규제 권한을 배타적으로 주장했지만 제대로 규제하지 못한 SEC 의장 게리 겐슬러(Gary Gensler)에 주로 초점을 맞추고 있습니다.

"SEC가 Gensler 씨가 주장하는 권한을 가지고 있다면 왜 그는 미국 역사상 가장 큰 암호화 폰지 사기를 발견하지 못했습니까?" 토레스가 썼다. "책임을 회피하면서 권위를 주장하는 두 가지 방법을 모두 가질 수는 없습니다."

토레스는 계속해서 회장을 뚫고 있습니다. "SEC의 운영 원칙은 정치적 지명자에 대한 홍보가 아니라 투자하는 대중을 보호해야 합니다." 암호화폐를 홍보하는 Kim Kardashian의 트윗에 대한 Gensler의 조사를 상기시키면서 Gensler가 덜 화려하지만 필요한 책임을 무시하면서 중요하지 않지만 세간의 이목을 끄는 행동에 몰두했다고 우려했습니다.

이 편지는 기본적으로 Gensler가 SEC를 그의 지도력 하에서 무너지게 만들었다고 비난하는 데까지 이어집니다.

의기소침해진 동료 중 한 명은 SEC 위원인 Hester Peirce입니다. 그는 인터뷰에서 규제에 대한 Gensler의 접근 방식이 "적절한 규제 방법 아니다" 그리고 많은 사람들이 "우리를 포기했다."

암호화와 관련하여 Gensler는 지속적으로 규칙 설명이나 우려 사항 공유를 피했습니다. 조직은 시행 조치가 취해질 때만 규정을 위반했음을 알게 됩니다.

SEC는 회사에 '예외적 명령'을 내릴 수 있는 능력이 있으며, 이는 기본적으로 회사의 리더가 SEC 직원에게 들어와 문제를 해결할 수 있기 때문에 발생합니다. SEC가 의도하지 않게 규칙을 벗어나 운영되고 있다고 판단되는 경우, 이 예외적 명령은 회사가 제한된 시간 내에 잘못된 것을 수정할 수 있도록 하는 계약 역할을 하며 SEC는 해당 기간 동안 그들에 대한 모든 집행 조치를 보류하는 데 동의합니다. 

Gensler가 인수한 이후 단 한 건의 예외적 명령도 내려지지 않았습니다. 이는 그가 규제 기관과 규제 대상 기업 간의 건전한 관계를 얼마나 심하게 파괴했는지 보여줍니다.

합법적인 기업은 모든 관련 규정을 준수하는지 확인하기 위해 SEC에 계획이나 관행을 검토하도록 요청하는 것을 두려워해서는 안 됩니다. Gensler 하에서 회사는 강제 조치를 취하고 회의를 떠날 것을 두려워합니다.

이전에 자신의 역할이 규칙을 시행할 수 있는 능력을 바탕으로 지원 및 지침을 제공하는 것이라고 믿었던 SEC 요원은 단순히 '사람들을 처벌하는 것'으로 직업이 바뀌면서 기록적인 숫자로 그만 두었습니다.